内容提要 本文对我国输日鳗鱼遭受技术性贸易壁垒，利用经济学分析框架对技术性贸易壁垒的数量和价格作用机理进行分析，并利用供求模型分析其福利效应，探讨技术性贸易壁垒贸易保护的实质，最后提出了相应的政策建议。

　　一、我国输日鳗鱼正面临日益严重的技术性贸易壁垒

　　鳗业是我国近10年发展起来的新兴创汇产业，年出口量按活鳗计，从不足1万吨增长到现在的10万多吨，占国际贸易量的80％以上，年产量超过13万吨，占世界总产量的2/3以上。全球鳗业主要集中在亚洲和欧洲，亚洲的产量占90％以上，而全球鳗业的主消费市场在日本。据统计，日本每年自产活鳗2～2.5万吨，其余依赖进口。日本鳗鱼进口量约占世界贸易总量的90％，且市场容量逐年增长，现在年销量超过13万吨。日本的鳗鱼需求和我国鳗鱼的生产成本优势是我国鳗业发展的基础。目前，中国是日本鳗鱼市场的主要供应国。对日出口占我国鳗鱼产品出口总量的90％。

　　在我国鳗鱼出口数量不断扩大的同时，日本为了保护本国产业，不断实施市场壁垒，限制趋严。技术壁垒是目前鳗鱼出口的主要障碍。10年来，日本多次以保护消费者的健康安全为由，对我国鳗鱼产品采取技术性限制措施，如1989年曾发生恶喹酸药残超标事件，在我国政府交涉下，问题虽得以解决，但至今对日出口鳗鱼还必须批批出具该项指标的商检证书。而今日本对鳗鱼检查的不断强化和扩大化更使得这种技术性贸易壁垒愈来愈明显。

　　2003年7月3日，日本突然宣布对中国的鳗鱼加工实施命令检验，查验恩诺沙星等药物，此后，相继31批中国烤鳗被通报为药残超标。日本官方网站不断发布不合格产品消息，引来媒体的恶意炒作，导致食鳗节期间中国产品纷纷从货架上撤出，中国企业不得不被迫全面停止对日发货，根据海关统计，2003年7-8月我国对日本出口烤鳗仅4000吨，比2002年同期下降41％。同时，除对活鳗和白烧鳗进行强制检查外，厚生省开始对全部中国烤鳗实施监控检查，并宣布一旦发现问题，将在网上予以公布。中国烤鳗需求骤降，2003年出口量从2002年的7万吨减至6万吨，日本进口商库存积压。但同期，日本国产鳗鱼价格大幅上升，受益的日本鳗业不仅加大了新产季的投苗，而且新建了数家烤鳗厂。据日本相关部门统计，日本消费者最推崇的蒲烧鳗鱼，2004年一反常态进口量呈下降的趋势。其中，进口总量为43188吨，与上年度相比减少了6.9％，根源在于进口的蒲烧鳗鱼中抗菌剂超标，导致日本限制对其的进口。

　　二、技术性贸易壁垒作用机制——一个经济学分析框架

　　技术性贸易壁垒（technical barriers to trade，TBT）是指商品进口国家所制定的强制性和非强制性的商品标准、法规以及检验商品的合格性评定所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法令、条例、规定、建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，形成进口贸易的技术障碍，最终达到限制进口的目的。

　　技术壁垒对进出口产品产生一种数量控制机制和价格控制的双重作用。它既具有配额的数量控制作用，又形成了一种特殊的价格调节作用，其作用类似于关税但又有其特殊性，是一种复合机制。首先，技术壁垒的特殊性表现其内涵性。它从客观上要求各进入方必须为满足壁垒要求而付出一定的改造产品的代价。在产品市场完全竞争或垄断竞争条件下，各进入方存在利益趋动，它们不得不努力尽快地跨越技术壁垒，否则会丧失市场机会和市场空间，这有别于关税的作用。其次，技术壁垒又是外在性的，进口品在进入市场前必须为通过技术壁垒的审查，支付检查费用及与此相关的或派生的费用，从而增加进口品价格，这与关税作用相一致。

　　（一）技术性贸易壁垒的数量控制机制分析

　　技术性贸易壁垒的这种作用机制将对进出口国产生如何的经济效应，本文以我国输日鳗鱼为案例，从日本这一进口国角度进行分析。

　　进口国实施技术壁垒通过数量控制机制和价格控制机制对经济产生影响，首先来看数量上的控制是怎样得以实施的。依据例子，我们假设日本海关对我国出口的鳗鱼进行抽样检验，得到了一组数据：X1、X2、…XN。根据案例的陈述我们假设检测项目有具体的数值要求，那么检测结果为实数。在这种情况下，可算出样本的均值与方差：μ＝（X1＋X2＋…＋XN）/N，σ＝Σ（Xi-μ）2/N-1

　　在有效的结果数目N≥30的情况下，样本符合正态分布，依据中心极限定理，我们可以按照正态分布的特性计算它的总体特征。正态分布的总体概率密度为：

　　对于这种检测项目有具体的数值要求的进口检测，可假设一个数值Xs，规定当检测结果X≤Xs时，进口商品符合要求，那么合格商品的比例如图1(略)所示A的面积，此时商品的合格比例P为：

　　P=A=∫F（x）dx。如果我国预计出口的总数量为M，那么允许进口商品的数量则为：Q＝PM。这个数量低于预计出口的数量M，程度则取决于合格商品的比例P，而这个比例由进口国设置的TBT所决定。在我国输日鳗鱼一例中体现的是，2003年7-8月我国对日出口烤鳗仅4000吨，比上年同期下降41％，而2004年日本消费者最推崇的蒲烧鳗鱼进口总量为43188吨，与上年度相比减少了6.9％。从中，可以清楚地看到技术性贸易壁垒对进出口的数量控制。这种数量控制是初始的，显而易见，通过这种数量上的控制最终作用到价格上，使得进口国该产品的国内价格发生变化，最终产生类似于关税的效果。

　　（二）技术性贸易壁垒的价格控制机制分析

　　技术性贸易壁垒的价格控制机制可以通过图2(略)反映，其中图2a为自由贸易的状况，图2b为实行了TBT以后的情况，图2c为相当于征收了等价的关税△T的情况。△T＝d。R1为无壁垒时的世界市场的价格，当进口国（这里特指日本）实施了TBT以后，国内价格上升到P2，进口量为Q1Q2，这个数量等于我们上面得出的Q＝PM。从图2b可以看出，进口量是明显减少了的。实施TBT使得进口量减少，价格上升，这是由于外国出口的商品被要求符合进口国的技术标准（这种技术标准往往是严厉而苛刻带有贸易保护色彩的），这就相当于无形之中增加了一个成本，它如同关税一样被加到进口商品之上，只是它不像关税一样给进口国带来关税收入。

　　技术性贸易壁垒除了提高了商品的进口价格，同时给进口国带来相应的福利变化。利用图3(略)进一步分析这种福利变化（见图3(略)）。在没有设置技术性贸易壁垒的情况下，日本的国内生产者和消费者面临的是鳗鱼的世界市场价格Pw，在这个价格下，国内的需求为Q2，供给为Q1，两者的差额为Q2-Q1，即为进口量。当日本为保护国内生产者而采取技术性贸易措施增加了进口商品的成本时，将会导致进口国国内价格上升到Pw＋C，这时，国内需求为Q4，供给为Q3，进口量减少为Q4-Q3。可以比较TBT实施前后的福利变化：

　　1.消费者福利变化：TBT减少了进口国的消费者剩余。在实行TBT以前，消费者剩余为Pw线以上，D曲线以下的面积，实行TBT后，消费者剩余为Pw＋CC线以上，D曲线以下的面积，减少了A＋B＋C＋D的面积。

　　2.生产者福利变化：TBT增加了进口国的生产者剩余。在实行TBT以前，生产者剩余为Pw线以下S曲线以上的面积，实行TBT后，生产者剩余为Pw-＋C以、，S曲线以上的面积，增加了面积

　　3.净福利变化：该国生产者受益，消费者受损。如果根据经济学中采取的价值统一性原则，不考虑利益主体的差别，同等地计量任何损益，那么该国作为一个整体，其净福利损失为B＋C＋D，这是实施技术性贸易壁垒带来的福利损失。

　　（三）技术性贸易壁垒的产业保护机制分析

　　实施技术性贸易壁垒引起了价格的扭曲，也给进口国消费者带来了福利损失。但是，现实中进口国通过设置TBT对进口产品加以限制现象越来越普遍，从以下分析中，不难发现技术性贸易壁垒的实质——保护本国产业（见图4(略)）。

　　图4a表示鳗鱼的开放市场，ES代表我国对日本的出口供给曲线，也可以看成是世界市场的供给曲线。MD代表日本对我国鳗鱼的进口需求曲线。由于日本对我国出口鳗鱼设置技术性贸易壁垒使得我国出口鳗鱼在日本的进口需求下降，导致进口需求曲线左移至MD，进口需求的减少进而导致了出口供给曲线左移至ES’。我国鳗鱼的出口价格不变，但是出口量由Qe1下降至Qe2，显然，生产者剩余是减少了的。而同时，日本国内鳗鱼市场的变化可以在图4b中得到反映。Dd表示起初的国内需求曲线，Sd表示国内鳗鱼的供给曲线，当日本对我国出口鳗鱼设置技术壁垒后，对我国鳗鱼的进口需求骤然下降，于是同时对日本国内的鳗鱼需求会上升，需求曲线向右移动至Dd’，国内市场鳗鱼价格相应上升至R2，供给量增加，由Q1增加到Q2，显然，国内鳗鱼生产商的生产者剩余增加。

　　因此，尽管进口国对某种进口产品实施技术性贸易壁垒有损于该国福利。但是，进口国可以借技术性贸易壁垒设置了一道较高的市场准入“门槛”，起到保护国内产业的作用。无论这一产业是幼稚产业还是成熟产业，特别是当这种产业保护涉及到国家安全或其他非经济目标时，也是一种国民福利，只要这种福利所得超过实行TBT造成的损失，进口国就不会放弃实施TBT。

　　三、研究结论与政策建议

　　（一）中国应尽快转变政府职能，积极应对技术贸易壁垒

　　（1）中国应从发展中国家的整体利益出发，限制发达国家滥用技术性贸易壁垒。WTO框架下签署的有关利用卫生与植物检疫措施的特殊协议（动植物卫生检疫协议）对进口国使用SPS措施虽然进行了某些限制，但在采用SPS措施方面仍给进口国留有相当大的自行决定权。目前，发达国家正是在WTO提供的合法空间下，为保护国内产业，实施“外高内低”的差别性标准，这不仅违背了WTO的基本原则和《WTO/SPS协议》，而且在事实上构成了对发展中国家产品和产业的歧视。作为发展中的大国，中国应从发展中国家的整体利益出发，与WTO其他成员国一道完善WTO贸易规则，修改有关条款中针对发展中国家的不公正之处和歧视性待遇，特别是发达国家滥用技术壁垒TBT限制进口、保护国内产业的行为。（2）政府应该尽快实现从“管理型”向“服务型”的职能转变，积极应对技术性贸易壁垒。

　　（二）针对日益严重的技术贸易壁垒，企业应在生产、贸易和管理等环节做出适应性调整

　　（1）企业应强化农产品安全、质量意识，加强对国外技术性贸易壁垒措施的收集和研究，加快制订、修订农产品质量标准，建立、健全和提高农产品质量标准体系。（2）企业要健全和完善贯穿于农产品产前、产中、产后全过程的技术标准体系，加强管理和监督，使农产品生产按照标准组织生产、加工和流通，使农产品质量管理的各个环节都有标准可遵循。（3）企业应推行市场多元化战略，改变目前鳗鱼出口市场过于集中的局面，以降低贸易风险。

　　（三）要避免技术性贸易壁垒对我国出口产品的打击，应建立和健全各类行业协会

　　政府虽然协助企业应对技术性贸易壁垒，但是政府为企业提供的信息是有限的；而企业依靠自身收集所在行业技术性贸易壁垒发展的各种信息，在实际中存在诸多困难。因此，应建立和健全各类行业协会为企业服务。行业协会协调一个行业各个企业的发展，为企业提供各种服务，包括信息服务。为企业提供有关技术性贸易壁垒的各类信息，按进出口对象和产品类别收集跟踪国外TBT措施，建立TBT信息中心和数据库等，采取积极措施避免技术性贸易壁垒对我国产品出口的打击。